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16家大投行“外汇操纵案”最新进展:上诉被驳回

据外媒最新报道,16家大投行外汇掌握案相闭上诉,周四被美邦地域法院驳回,美邦曼哈顿地域法官洛娜·斯科菲尔德(Lorna Schofield)应允大个人诉讼连接举行。  这16家投行分袂为:美邦银行、巴克莱、法邦巴黎银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛、汇丰控股、摩根大通、摩根士丹利、三菱UFJ银行(MUFG Bank)、加拿大皇家银行、苏格兰皇家银行、法邦兴业银行601166股吧)、渣打银行、以及瑞银集团(UBS)。它们都是环球最大型的欧美金融机构。  法官斯科菲尔德驳回了针对巴克莱、摩根大通证券加拿大皇家银行的极少指控,缘故是这些指控没有实时提交,她还打消了SG Americas Securities LLC的诉讼资历。  寻求驳回诉讼的银行还搜罗美邦银行、法邦巴黎银行、花旗集团、瑞士信贷、德意志银行、高盛集团、汇丰银行、摩根士丹利、NatWest Markets Securities Inc.、苏格兰皇家银行、法邦兴业银行、渣打银行和瑞士银行。  斯科菲尔德称,其裁决是正在两边有充沛的机缘征求证据之前做出的,并不反响法官对案件好坏曲实的裁决。  正在2018年11月,这16家投行被指控于2003至2013年时期操控外汇营业商场。据悉,这16家银行被控正在这10年间合谋掌握外汇基准利率和向客户供给的汇率。  原告是1300家投资公司和地方政府,搜罗贝莱德和德邦安联旗下安定洋601099股吧)投资约束公司(PIMCO)等大型机构投资人。  他们指控他们正在逐日营业量约5.1万亿美元的外汇商场操弄汇价;并声称,正在外汇营业中,这些机构或许强造他们正在买入时须要付出更高的价钱,卖出时则要继承人工造的低价。  正在此次指控之前,这些投资人就仍旧倡议了一道团体诉讼,那场诉讼结果是与个中15家银行告终妥协,妥协金达23.1亿美元。但投资人不满该结果,祈望自行告状以追回吃亏,所以又倡议了此次诉讼。  昨年11月,前摩根大通外汇营业员阿克沙伊·艾耶尔(Akshay Aiyer)因起码正在2010年10月到2013年1月时期插足掌握新兴商场钱币价钱而被治罪。  本年1月,汇丰的两名营业员出售了本身持有的4100万欧元(约合4500万美元)的自营头寸,以殉难客户的吃亏为价格让本身赚钱。  2014年以后,各邦禁锢机构也加大了考查与处置力度。截至目前,美欧禁锢机构对数十家银行掌握汇率等外汇商场欠妥举止罚款领先120亿美元。  正如金十此前报道,目前曝光的外汇掌握案件主假使个体出名邦际投行的营业员与其他同行配合,通过以下几种体例掌握外汇价钱走势:  分享局部客户订单讯息。这让营业员们或许正在定盘价出来或商场改动之前做出占定。上文最新的案例也提到,他们分享讯息的渠道众样,有电话、短信、闲聊室以至面道等。  提前营业,用客户订单讯息正在定盘价出来之条件前修仓。譬喻,假如客户祈望以定盘价买入1亿美元的某一钱币对,营业员会正在定盘价前一小时买入美元提前对冲,降低汇率,云云客户就见面对更高的定盘价,从而遭遇吃亏。  正在定盘价确定之前下巨额的小额订单,影响价钱。因为WM/途透定盘价是依据定盘前一小段韶华营业的中位数来确定,巨额的订单或许会影响最终的定盘价。  正在2014年出名的“六大邦际银行外汇掌握案”中,英邦、美邦和瑞士禁锢机构发布对六家邦际大型银行罚款总共42.5亿美元。  这六家银行搜罗摩根大通、花旗集团、瑞士银行、苏格兰皇家银行、汇丰和美银美林。IMF数据显示,2009-2013年十二家大投行因掌握或欠妥举止被罚金额及妥协费总额领先1666亿英镑(约2168亿美元)。   假使正在各式商场掌握案件频发后,禁锢和处置力度均有所增强,但投行掌握营业商场照旧屡禁不止,且投行营业行径讯息不透后也令商场相称忧愁。  业内剖判人士以为,禁锢机构的罚金但是是这些营业员通过掌握商场所得暴利的冰山一角,若不进一步增强禁锢,这种举止可能还会连接。

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