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外汇天眼:Jarden Securities 违反衍生品发行商规定

原题目:外汇天眼:Jarden Securities 违反衍生品发行商章程而遭质问!   正在 Jarden 分支 OMF 之前,该公司将衍生投资者的资金与自身的资金羼杂正在一块,这违反了其 DI 任务。自收购此后,Jarden 经受了 OMF 的许可、权柄和任务,以是也受到了非议。  DI 被许可儿有任务将投资者的资金与其自身的资金离开,以确保对其客户的庇护。  衍生品发行人未能适应照料客户资金的情状很紧张,咱们之前已正在 2020 年 DI 部分危急评估陈诉中外达了对此题目的顾虑。咱们对不奉行其正在这方面任务的公司险些没有容忍。  正在违规功夫,FMA浮现 OMF 将自身的资金转入了用于存放衍生投资者资金的信任账户,个中网罗 150 笔付款,合计 100 万美元。衍生品发行人能够将自身的资金存入信任账户,以庇护资金免受欠缺危急。然则,FMA 确定 OMF 的存款本质上是向第三方供给商支出的与生意合联的款子。  固然没有 OMF 客户因这个题目而承受耗费,但咱们以为投资者的资金处于危急之中,而需要的诀别步骤没有到位。因为这些违规手脚爆发的年华很长,以及生意的代价和数目,这些违规手脚值得公然质问。  固然咱们供认 OMF 自行向咱们陈诉了这些题目,但遵循章程约束客户资金是任何获取许可的衍生品公司的根基最低请求。正在这些情状下,题目的自我陈诉是意念之中的,而且不会不准 FMA 采用行径并应用咱们的监视工具来查究公司的职守。Jarden 通过此流程与 FMA 举办了设置性的接触,并践诺了更改以确保此题目不再爆发。  囚系机构指出,Jarden 向来正在与前 OMF 团队互帮,以使流程与该集团的做法维持相仿。

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